Allgemeine Geschäftsbedingungen für Auftragnehmer
Diese Vertragsbedingungen für Auftragnehmer („Bedingungen“) werden zwischen Project Global TH Co., Ltd. („PGTH“), 117, Soi Somdet Phra Chao Tak Sin 30, Bukkhalo Sub District, Thon Buri District, Bangkok 3, und der in der zugehörigen Leistungsbeschreibung genannten Person oder Gesellschaft mit beschränkter Haftung, im Folgenden „Auftragnehmer“ genannt, geschlossen.
DEFINITIONEN
„Auftrag“ bezeichnet den in der Leistungsbeschreibung festgelegten Auftrag.
„Kunde“, für den die endgültigen Dienstleistungen gemäß der Leistungsbeschreibung erbracht werden
„Bedingungen“ bezeichnet die vertragliche Vereinbarung zwischen beiden Parteien, die durch die Unterzeichnung der Leistungsbeschreibung (über den Hyperlink in der Leistungsbeschreibung) in Verbindung mit diesen Allgemeinen Geschäftsbedingungen zustande kommt.
„Auftragnehmer“ Gesellschaft mit beschränkter Haftung oder Selbstständiger
„Dienstleistungen“ Dienstleistungen, zu deren Erbringung sich der Auftragnehmer gegenüber PGTH verpflichtet hat
„SOW(s)“ (Statement of Works) bezeichnet die Bestellung oder ein anderes Dokument, das PGTH dem Auftragnehmer ausgestellt hat, um den Auftrag des Auftragnehmers für den Kunden zu bestätigen, einschließlich der im SOW aufgeführten Details. Das SOW ist über einen im SOW angegebenen Hyperlink mit diesen Bedingungen verknüpft.
„Tag(e)“ ein Arbeitstag, ausgenommen nationale Feiertage, Bankfeiertage oder Wochenenden (als internationaler Bezugspunkt dient der thailändische Arbeitstagkalender).
ES WIRD HIERMIT VEREINBART, wie folgt:
1.Bestellungen
1.1 Alle von PGTH für den Auftragnehmer erteilten Aufträge werden mit einer Leistungsbeschreibung (SOW) bestätigt, in der alle Einzelheiten der Dienstleistungen dieser Geschäftsbedingungen aufgeführt sind. SOWs können in Form einer E-Mail, eines Textes oder einer elektronischen Signaturanwendung eines PGTH-Mitarbeiters erfolgen.
1.2 Der Auftragnehmer erklärt sich damit einverstanden, E-Mails als Kommunikationsmittel für geschäftliche Anforderungen und Dienstleistungen von PGTH zu akzeptieren. Alle Mitteilungen, die auf diesem Wege versandt werden, werden an die E-Mail-Adresse gesendet, die der Auftragnehmer bei der Registrierung angegeben hat.
2.Beziehung
Beziehung zwischen Auftragnehmer und Projekt Global
2.1 PGTH wird die Dienste des Auftragnehmers nur bei Bedarf in Anspruch nehmen. Dies führt dazu, dass die Arbeiten je nach den spezifischen Anforderungen der Leistungsbeschreibung zu unterschiedlichen Arbeitszeiten oder an unterschiedlichen Tagen ausgeführt werden.
2.2 Der Auftragnehmer wird zu keinem Zeitpunkt als Mitarbeiter von PGTH oder eines Kunden von PGTH angesehen oder behandelt. Weder PGTH noch der Auftragnehmer betrachten ihre Partnerschaft als „exklusiv“ und genießen daher keinen Vorzugsstatus.
2.3 Es wird davon ausgegangen, dass der Auftragnehmer selbstständig oder eine Gesellschaft mit beschränkter Haftung ist. Dementsprechend haftet PGTH zu keinem Zeitpunkt für lokale Lohnsteuern oder Sozialversicherungsbeiträge (oder ähnliche lokale Abgaben), die dem Auftragnehmer aufgrund der Ausführung von Arbeiten für PGTH gemäß diesen Geschäftsbedingungen entstehen.
Berichtsbeziehung
2.4 Der Auftragnehmer kann einen Auftrag direkt vom Kunden erhalten, in dem angegeben ist, wo die Dienstleistungen benötigt werden. Alle Aufträge werden in einer Leistungsbeschreibung bestätigt, die von PGTH versandt wird. Berichte und Korrespondenz werden vom Auftragnehmer direkt an den Kunden übermittelt.
3.Ausgaben
3.1 Ausführliche Informationen finden Sie in der Leistungsbeschreibung und der Spesenrichtlinie, die diesen Bedingungen beigefügt sind.
3.2 Genaue Spesenabrechnungen müssen vor Monatsende eingereicht werden, damit sie im folgenden Monat bezahlt werden können.
4.Gewährleistung und Freistellung durch den Auftragnehmer
4.1 Der Auftragnehmer ist sich bewusst, dass es die Mission von PGTH ist, „Service mit Integrität und Professionalität“ zu bieten, und verpflichtet sich, alle PGTH-Verfahren und Arbeitsanweisungen, die Teil der Verpflichtung des Unternehmens sind, seinen Kunden ein Höchstmaß an Qualität und Service zu bieten, kennenzulernen und einzuhalten.
4.2 Der Auftragnehmer stellt PGTH von folgenden Ansprüchen frei und hält PGTH schadlos:
a) Alle Ansprüche, die Dritte (einschließlich, zur Vermeidung von Zweifeln, alle Kunden von PGTH oder von diesen Kunden beauftragte Personen) gegenüber PGTH in Bezug auf den in der Leistungsbeschreibung festgelegten Auftrag geltend machen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf alle Kosten, Schäden, Gebühren, Urteile, Ausgaben und Haftungsansprüche, die PGTH im Zusammenhang mit solchen Ansprüchen entstehen.
b) Alle Klagen, Verfahren, Kosten, Ansprüche, Forderungen, Urteile, Geldstrafen, Anordnungen und Verbindlichkeiten, die im Zusammenhang mit der Erbringung der Dienstleistungen durch den Auftragnehmer gemäß der Leistungsbeschreibung entstehen.
5. Zahlungsbedingungen
5.1 Der Auftragnehmer stellt PGTH monatlich eine Rechnung. Rechnungen werden von PGTH innerhalb von 7 Tagen bezahlt, sofern Folgendes zutrifft:
a) Eine genehmigte Stundenzettel wurde erhalten und stimmt mit der Rechnung des Auftragnehmers für genehmigte und akzeptierte Arbeiten gemäß der Leistungsbeschreibung überein.
b) Die Rechnung und die genehmigte Stundenzettel werden bis zum ersten Montag der ersten vollen Woche eines jeden Monats eingereicht.
5.2 PGTH ist berechtigt, Zahlungen an den Auftragnehmer in folgenden Fällen zurückzuhalten oder zu kürzen:
a.) Jegliche Haftung, die sich direkt oder indirekt aus einem Verstoß des Auftragnehmers gegen eine Bestimmung dieser Geschäftsbedingungen ergibt, der dem Auftragnehmer von PGTH schriftlich mitgeteilt wurde;
b.) Alle Schäden, die PGTH erlitten hat und die dem Auftragnehmer gemäß Ziffer 2 dieser Geschäftsbedingungen schriftlich mitgeteilt wurden;
c.) Die Bestätigung des Auftragnehmers (sei es durch Gutschrift, mündliche oder schriftliche Bestätigung), dass PGTH berechtigt ist, eine Zahlung zurückzuhalten oder zu kürzen;
d.) Alle Fälle, in denen PGTH aufgrund eines Verstoßes des Auftragnehmers gegen diese Geschäftsbedingungen eine Zahlung an einen Dritten leisten muss.
5.3 Rechnungen, die vom Auftragnehmer nach Ablauf von 60 Tagen nach Abschluss eines Projekts eingereicht werden, werden von PGTH nicht bezahlt.
6. Preis
Der Preis, zu dem die Unterauftragsleistungen zwischen den Parteien vereinbart werden, ist in der Leistungsbeschreibung enthalten.
7. Kündigung
7.1 Jede Partei kann einen Auftrag kündigen, indem sie der anderen Partei schriftlich die in der Leistungsbeschreibung festgelegte Kündigungsfrist mitteilt.
7.2 Ungeachtet der Unterklauseln 7.1 und 7.5 dieser Bedingungen kann PGTH, wenn dies vom Kunden verlangt wird, den Auftragnehmer ohne Vorankündigung und ohne Haftung anweisen, die Arbeit an Aufträgen jederzeit einzustellen, wenn:
a.) Der Auftragnehmer hat gegen die für die eigenen Mitarbeiter des Auftraggebers geltenden Regeln, Vorschriften und Richtlinien verstoßen, die auch für unabhängige Auftragnehmer gelten.
b.) Der Kunde hat Grund zu der Annahme, dass der Auftragnehmer eine für ihn geltende Vertraulichkeitsverpflichtung nicht eingehalten hat.
c.) Der Auftragnehmer wird zahlungsunfähig, aufgelöst oder Gegenstand eines Insolvenzantrags;
d.) Der Auftragnehmer erweist sich aus irgendeinem Grund als für den Auftraggeber unbefriedigend.
7.3 Versäumt es der Auftragnehmer, die in der Leistungsbeschreibung vorgeschriebene Kündigung auszusprechen, so stellt dies einen Vertragsbruch dar und berechtigt PGTH, vom Auftragnehmer Schadensersatz für die Dauer der nicht eingehaltenen Kündigungsfrist für alle PGTH entstandenen Verluste zu verlangen.
7.4 Ist der Auftragnehmer aus irgendeinem Grund nicht in der Lage, die für einen Auftrag erforderlichen Dienstleistungen zu erbringen, muss er PGTH spätestens um 8:00 Uhr am ersten Tag seiner Abwesenheit darüber informieren, damit alternative Vorkehrungen getroffen werden können.
7.5 Der Auftragnehmer erkennt an, dass die Fortsetzung eines Auftrags von der Fortsetzung des zwischen PGTH und dem Kunden geschlossenen Vertrags abhängig und abhängig ist. Im Falle einer Kündigung des Vertrags zwischen PGTH und dem Kunden aus irgendeinem Grund endet der Auftrag mit sofortiger Wirkung, ohne dass PGTH dafür haftet.
8. Vollständige Vereinbarung
8.1 Diese Vereinbarung stellt die gesamte Vereinbarung zwischen den Parteien dar, und alle besonderen Bedingungen sind in der Leistungsbeschreibung festgelegt. Alle Änderungen dieser Vereinbarung bedürfen der Schriftform und müssen zwischen den Parteien vereinbart werden.
8.2 Sollte eine Bestimmung dieser Geschäftsbedingungen von einem Gericht oder einer anderen zuständigen Behörde ganz oder teilweise für ungültig oder nicht durchsetzbar erklärt werden, so bleibt die Gültigkeit der übrigen Bestimmungen dieser Geschäftsbedingungen und der Rest der betreffenden Bestimmung davon unberührt.
9. Vertraulichkeit
9.1 Durch den Abschluss dieses Vertrags kann der Auftragnehmer von Zeit zu Zeit Kenntnis von vertraulichen Informationen erhalten.
9.2 PGTH betrachtet die folgenden Kategorien von Informationen als Beispiele für Materialien, die als vertraulich gelten würden:
a.) Kundenlisten oder einzelne Namen
b.) Preisgestaltung und Tarifstruktur
c.) Lieferantenvereinbarungen
d.) Technische Entwicklungen
e.) Mitarbeiterunterlagen und Finanzunterlagen
f.) Vom Auftragnehmer für einen Kunden erstellte schriftliche Inhalte
g.) Anweisungen von Kunden oder PGTH an den Auftragnehmer
Die obige Liste ist ein Leitfaden und erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit.
9.3 Als Bedingung dieses Vertrags verpflichtet sich der Auftragnehmer, während der Laufzeit dieses Vertrags und auch nach dessen Beendigung keine vertraulichen Kenntnisse, finanziellen oder sonstigen Informationen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf die in Absatz 9.2 genannten Informationen, oder sonstige Produkte oder Systeme von PGTH, dessen Muttergesellschaft oder verbundenen Unternehmen oder sonstigen Organisationen oder Personen, mit denen er im Rahmen seiner Tätigkeit in Kontakt kommt, offenzulegen, in irgendeiner Weise zu nutzen oder daraus Vorteile zu ziehen.
9.4 Alle Notizen, Memos oder sonstigen Unterlagen, die sich auf das Geschäft von PGTH beziehen, bleiben Eigentum von PGTH und sind zusammen mit allen Kopien auf Verlangen und im Falle der Beendigung dieses Vertrags an PGTH zurückzugeben.
9.5 Der Auftragnehmer wird auf das thailändische Gesetz zum Schutz personenbezogener Daten (PDPA) hingewiesen. Alle Daten zu lebenden Personen, unabhängig davon, ob sie bei PGTH beschäftigt sind oder nicht, die vom Auftragnehmer im Rahmen der Geschäftstätigkeit von PGTH verarbeitet oder gespeichert werden, sind vertraulich zu behandeln. Sie dürfen nicht an unbefugte Personen weitergegeben oder für Zwecke verwendet werden, die nicht unter dem oben genannten Gesetz registriert sind.
10. Nichtverzicht
10.1 Ein Verzicht von PGTH auf die Geltendmachung einer Verletzung einer Bestimmung dieser Geschäftsbedingungen gilt nicht als Verzicht auf die Geltendmachung einer späteren Verletzung derselben oder einer anderen Bestimmung.
10.2 Die in Klausel 8 genannten Rechte zur Kündigung dieser Geschäftsbedingungen beeinträchtigen keine anderen Rechte oder Rechtsmittel von PGTH in Bezug auf den betreffenden Verstoß oder andere Verstöße.
10.3 Bei Beendigung dieser Geschäftsbedingungen aus irgendeinem Grund, vorbehaltlich anderslautender Bestimmungen in diesen Geschäftsbedingungen und vorbehaltlich aller vor der Beendigung entstandenen Rechte oder Pflichten, hat keine der Parteien gegenüber der anderen Partei weitere Verpflichtungen gemäß diesen Geschäftsbedingungen.
11. Persönliche Haftung / Versicherungsschutz
11.1 PGTH stellt dem Auftragnehmer keinen Versicherungsschutz wie Berufshaftpflicht-, Betriebshaftpflicht-, Reise-, Kranken- oder Unfallversicherung zur Verfügung.
11.2 Der Auftragnehmer muss eine angemessene Berufshaftpflicht- und Betriebshaftpflichtversicherung bei einer renommierten Versicherungsgesellschaft abschließen und aufrechterhalten und sicherstellen, dass sein Personal eine solche Versicherung ebenfalls abschließt und aufrechterhält. Der Auftragnehmer und sein Personal müssen PGTH auf Verlangen unverzüglich diese Versicherungspolicen, die Prämienbelege und Versicherungszertifikate vorlegen. Soweit möglich, muss der Auftragnehmer seine Versicherer über seine Interessen an seinen Versicherungspolicen informieren.
11.3 Die zu versichernden Risiken sind folgende:
a.) mindestens 210.388.402 THB oder den Gegenwert in lokaler Währung für Verluste, die aufgrund von Tod oder Körperverletzung durch den Auftragnehmer oder dessen Personal oder Dritte während der Erbringung der im Rahmen dieses Vertrags erforderlichen Dienstleistungen entstanden sind;
b.) mindestens 210.388.402 THB oder den Gegenwert in lokaler Währung für alle Ansprüche Dritter, für die PGTH oder der Kunde aufgrund einer Handlung oder Unterlassung des Auftragnehmers bei der Erbringung der gemäß diesen Bedingungen erforderlichen Dienstleistungen haftbar werden könnten, einschließlich aller Ansprüche, die PGTH oder der Kunde direkt oder indirekt in Bezug auf die Erbringung dieser Dienstleistungen geltend machen könnten.
11.4 Der Auftragnehmer hat (und hat dafür zu sorgen, dass alle Mitarbeiter) alle angemessenen Gesundheits- und Sicherheitsstandards einhalten und die Gesundheits- und Sicherheitsverfahren des Kunden befolgen, die an den Orten gelten, an denen die Dienstleistungen erbracht werden, und sicherstellen, dass die Mitarbeiter dem Auftragnehmer alle unsicheren Arbeitspraktiken melden, die der Auftragnehmer dann zu beheben hat, vorausgesetzt, dass der Auftragnehmer PGTH informiert und konsultiert, bevor er den Kunden wegen einer solchen Angelegenheit kontaktiert.
11.5 Der Auftragnehmer haftet für alle Verluste, Verbindlichkeiten, Kosten (einschließlich angemessener Rechtskosten), Schäden oder Ausgaben, die sich aus fahrlässigen oder leichtfertigen Handlungen, Unterlassungen oder Versäumnissen im Zusammenhang mit der Erbringung der Dienstleistungen durch den Auftragnehmer, sein Personal und/oder einen gemäß diesen Bedingungen beauftragten Ersatzmitarbeiter ergeben, und hält PGTH dafür schadlos.
12. Status und Steuerpflicht
12.1 Der Auftragnehmer erkennt an, dass er als unabhängiger Auftragnehmer tätig ist, und der Auftragnehmer erkennt an und sorgt dafür, dass sein Personal anerkennt, dass nichts in diesen Bedingungen eine Beziehung als Angestellter, Vertreter, Direktor oder Partner von PGTH und/oder dem Kunden begründet oder suggeriert; daher haben der Auftragnehmer und sein Personal keinen Anspruch auf die von PGTH oder dem Kunden gewährten Leistungen.
12.2 Diese Vereinbarung stellt einen Vertrag über die Erbringung von Dienstleistungen und keinen Arbeitsvertrag dar. Dementsprechend ist der Auftragnehmer in vollem Umfang verantwortlich für und hält PGTH schadlos in Bezug auf:
a) Alle Einkommenssteuern, sonstigen gesetzlichen Abgaben (lokale Entsprechung) und alle sonstigen Verbindlichkeiten, Abzüge, Beiträge, Veranlagungen oder Forderungen, die sich aus der Erbringung der Dienstleistungen oder aus Zahlungen oder Leistungen ergeben, die die Person im Zusammenhang mit den Dienstleistungen erhält, sofern eine solche Rückforderung nicht gesetzlich verboten ist. Der Auftragnehmer stellt PGTH ferner von allen angemessenen Kosten, Ausgaben und Strafen, Bußgeldern oder Zinsen frei, die PGTH im Zusammenhang mit oder infolge solcher Verbindlichkeiten, Abzüge, Beiträge, Veranlagungen oder Forderungen entstehen oder zu zahlen sind.
b) Jegliche Haftung, die sich aus arbeitsrechtlichen Ansprüchen oder Ansprüchen aufgrund des Arbeitnehmerstatus (einschließlich angemessener Kosten und Aufwendungen) ergibt, die von der Person oder einem Stellvertreter gegen PGTHarising aus oder im Zusammenhang mit der Erbringung der Dienstleistungen geltend gemacht werden.
12.3 PGTH kann nach eigenem Ermessen diese Entschädigung (ganz oder teilweise) durch Abzug von den an den Auftragnehmer zu leistenden Zahlungen erfüllen.
12.4 Weder der Auftragnehmer noch sein Personal sind befugt, und der Auftragnehmer darf nicht und muss sicherstellen, dass sein Personal nicht, Zusicherungen abgibt, Verpflichtungen eingeht oder Verträge oder Vereinbarungen abschließt, die PGTH oder den Kunden in finanzieller oder anderer Hinsicht binden.
12.5 Diese Bedingungen ernennen den Auftragnehmer oder das Personal nicht zu Vertretern von PGTH oder dem Kunden und begründen auch keine Partnerschaft oder Joint Venture oder führen in irgendeiner Weise zu einer Verpflichtung von PGTH oder dem Kunden in Bezug auf die Haftung des Auftragnehmers oder des Personals.
12.6 Der Auftragnehmer stellt PGTH und/oder den Kunden von allen Ansprüchen frei, die von Personen, Firmen, Unternehmen oder Behörden in Bezug auf die Erbringung von Dienstleistungen durch den Auftragnehmer gemäß diesen Bedingungen gegen sie geltend gemacht werden könnten.
12.7 Diese Bedingungen stellen in keiner Weise einen Arbeitsvertrag dar, und der Auftragnehmer ist allein verantwortlich für die Sozialversicherungsbeiträge für das gesamte Personal sowie für alle Steuern, die in Bezug auf die gemäß diesen Bedingungen gezahlten Honorare und Erstattungen zu entrichten sind, und wird PGTH und/oder den Kunden von allen Ansprüchen freistellen, die von den zuständigen Behörden gegen einen von ihnen geltend gemacht werden könnten.
12.8 Während der Laufzeit dieser Bedingungen hat der Auftragnehmer sicherzustellen, dass sein Personal (sofern nicht durch Unfall oder Krankheit verhindert) seine Zeit, Aufmerksamkeit und Fähigkeiten in dem Maße für die Geschäfte von PGTH einsetzt, wie dies für die ordnungsgemäße Erbringung seiner Dienstleistungen als Auftragnehmer oder Personal erforderlich ist. Dies hindert den Auftragnehmer oder das Personal jedoch nicht daran, in ähnlicher oder anderer Funktion für andere Personen, Firmen oder Unternehmen tätig zu werden (vorbehaltlich der Vertraulichkeits- und Beschränkungsklauseln in diesen Bedingungen).
12.9 Der Auftragnehmer darf keine Empfehlungen an einen Kunden aussprechen, die einem Dritten zugutekommen oder diesen einbeziehen würden, an dem der Auftragnehmer oder sein Personal oder eine mit ihnen verbundene Person ein finanzielles oder materielles Interesse hat, und hat dafür zu sorgen, dass auch sein Personal dies nicht tut, es sei denn, er hat dieses Interesse PGTH und dem Kunden vollständig offengelegt und PGTH hat seine schriftliche Zustimmung erteilt. Alle vertraglichen Schutzmaßnahmen, die PGTH in diesen Bedingungen gewährt oder vorbehält, einschließlich Gewährleistungen, Haftungsbeschränkungen, Rechtsbehelfe, Entschädigungen und Vertraulichkeit, kommen dem Kunden zugute und sind zu dessen Gunsten bestimmt.
12.10 Diese Bedingungen und alle Streitigkeiten oder Ansprüche (einschließlich außervertraglicher Streitigkeiten oder Ansprüche), die sich aus oder im Zusammenhang mit ihnen oder ihrem Gegenstand oder ihrer Entstehung ergeben, unterliegen thailändischem Recht und sind entsprechend auszulegen.
12.11 Jede Partei erklärt sich unwiderruflich damit einverstanden, dass die Gerichte Thailands die ausschließliche Zuständigkeit für die Beilegung von Streitigkeiten oder Ansprüchen (einschließlich außervertraglicher Streitigkeiten oder Ansprüche) haben, die sich aus oder im Zusammenhang mit diesen Bedingungen oder ihrem Gegenstand oder ihrer Entstehung ergeben.
ANHANG 1
STRAFRECHTLICHE OFFENLEGUNG / VERTRAULICHKEIT / PDPA
Von allen Mitarbeitern des Auftragnehmers auszufüllen, die Zugang zu Kundendaten oder Räumlichkeiten haben werden.
Der Auftragnehmer hat vor Beginn eines Auftrags im Rahmen dieser Vereinbarung alle früheren oder anhängigen strafrechtlichen Verurteilungen offenzulegen. Diese Offenlegung ist Teil der Zusicherungen und Gewährleistungen des Auftragnehmers gegenüber dem Unternehmen. Alle offengelegten Informationen werden streng vertraulich behandelt und ausschließlich zum Zweck der Beurteilung der Eignung des Auftragnehmers für den Auftrag erhoben, verwendet, offengelegt und verarbeitet.
Project Global TH Co., Ltd. behandelt alle diese Informationen in Übereinstimmung mit dem thailändischen Gesetz zum Schutz personenbezogener Daten B.E. 2562 (2019) („PDPA“) und allen anderen geltenden Gesetzen und Vorschriften Thailands.
Project Global TH Co., Ltd. darf die Richtigkeit der offengelegten Informationen nur dann bei der Königlich-Thailändischen Polizei, der Strafregisterbehörde oder anderen zuständigen Behörden überprüfen, wenn der Auftragnehmer in die engere Auswahl gekommen ist oder unter Vorbehalt beauftragt wurde und nur nach vorheriger schriftlicher und informierter Zustimmung des Auftragnehmers, wie gemäß PDPA vorgeschrieben.
Jede Unterlassung der Offenlegung relevanter Vorstrafen oder jede vorsätzliche Falschdarstellung oder Auslassung seitens des Auftragnehmers stellt einen wesentlichen Verstoß gegen diese Vereinbarung dar und kann zur sofortigen Kündigung des Auftrags, zum Verfall oder zur Einbehaltung der Vergütung für unvollständige oder abgelehnte Leistungen sowie zu anderen Rechtsbehelfen führen, die nach geltendem Recht oder dieser Vereinbarung verfügbar sind.
Project Global TH Co., Ltd. erkennt an, dass jede offengelegte Vorstrafe auf Einzelfallbasis bewertet wird, wobei die Art und Schwere der Straftat, die seit der Verurteilung oder der mutmaßlichen Straftat verstrichene Zeit, ihre Relevanz für die Beschäftigung, etwaige Anzeichen für eine Resozialisierung oder gutes Verhalten sowie die Gesamtumstände berücksichtigt werden. Diese Beurteilung erfolgt fair und in Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen Thailands, einschließlich des Gesetzes zum Schutz personenbezogener Daten B.E. 2562 (2019).
Haben Sie strafrechtliche Verurteilungen oder anhängige Strafverfahren, die nicht gelöscht, versiegelt oder anderweitig gemäß geltendem Recht nicht offengelegt werden müssen?
Wenn ja, geben Sie diese bitte in der zugehörigen Leistungsbeschreibung an.
Vertraulichkeit
Als Lieferant von PGTH werde ich:
- Alle Informationen in Bezug auf Arbeitsergebnisse, geistige Eigentumsrechte an den Arbeitsergebnissen und PGTH, die Geschäfte und Angelegenheiten des Kunden oder anderer PGTH-Kunden (einschließlich, zur Vermeidung von Zweifeln, Zahlungssätze) („vertrauliche Informationen“), die mir im Zusammenhang mit der Erbringung der Dienstleistungen bekannt werden könnten, vertraulich zu behandeln.
- Keine vertraulichen Informationen zu verwenden, außer zum Zweck der Erbringung der Dienstleistungen.
- Ohne Verzögerung alle Übertragungen von Rechten an geistigem Eigentum (in Bezug auf die Arbeitsergebnisse) oder Vertraulichkeitsverpflichtungen eingehen, die PGTH oder der Kunde von mir verlangen.
- Ohne die ausdrückliche schriftliche Genehmigung des Kunden dürfen Sie keine Materialien, die vertrauliche Informationen enthalten, aus den Räumlichkeiten des Kunden entfernen.
- Auf Anfrage alle Materialien, die sich in meinem Besitz oder unter meiner Kontrolle befinden und die dem Kunden oder PGTH gehören und/oder vertrauliche Informationen enthalten, an PGTH (oder gemäß den Anweisungen von PGTH) zurückgeben.
Gesetz zum Schutz personenbezogener Daten (PDPA)
Das Gesetz zum Schutz personenbezogener Daten B.E. 2562 (2019) („PDPA“) regelt die Erhebung, Verwendung, Offenlegung und Verarbeitung personenbezogener Daten in Thailand. PGTH ist dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass alle erhobenen und verarbeiteten personenbezogenen Daten korrekt und relevant sind und bei Bedarf auf dem neuesten Stand gehalten werden. Alle personenbezogenen Daten werden rechtmäßig, fair und für bestimmte und legitime Zwecke in Übereinstimmung mit den Verpflichtungen und Anforderungen des PDPA und anderer geltender Gesetze Thailands erhoben, verwendet, offengelegt und verarbeitet.
Als Auftragnehmer haben Sie das Recht, Zugang zu Ihren personenbezogenen Daten, die sich im Besitz oder unter der Kontrolle von PGTH befinden, sowie deren Berichtigung und gegebenenfalls Löschung oder Einschränkung der Verarbeitung zu verlangen, vorbehaltlich der im PDPA festgelegten Bedingungen und Einschränkungen.
Damit PGTH Sie über Verpflichtungen, Aufträge, administrative Angelegenheiten oder andere legitime geschäftliche Zwecke auf dem Laufenden halten kann, bittet PGTH Sie um Ihre Zustimmung, Sie per Brief, E-Mail, SMS, Telefon oder andere elektronische Kommunikationskanäle zu kontaktieren. Bitte geben Sie unten Ihre Zustimmung, damit PGTH Sie über diese Kommunikationskanäle kontaktieren darf.
Offenlegungserklärung
In Übereinstimmung mit dem thailändischen Gesetz zum Schutz personenbezogener Daten B.E. 2562 (2019) („PDPA“) erteile ich hiermit meine ausdrückliche und informierte Zustimmung zu folgenden Punkten:
(a) PGTH darf relevante Informationen aus meiner Personalakte oder meinen Auftragnehmerunterlagen ausschließlich für legitime geschäftliche Zwecke, zur Auftragsabwicklung oder zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften sammeln, verwenden und an autorisierte Mitarbeiter, verbundene Unternehmen oder Kunden von PGTH weitergeben;
(b) PGTH und/oder der Kunde dürfen alle von mir im Zusammenhang mit meiner Bewerbung, meiner Einstellung oder meinen Personalunterlagen bereitgestellten Informationen direkt oder indirekt überprüfen, einschließlich durch Hintergrundüberprüfungen oder Referenzprüfungen, soweit dies nach geltendem Recht zulässig ist;
(c) gegebenenfalls PGTH, Kopien meiner Hintergrundüberprüfungsunterlagen, Strafregisterauszüge oder gleichwertige Unterlagen für Compliance-, Audit-, Risikomanagement- oder rechtliche Zwecke gemäß dem PDPA aufzubewahren.
Alle personenbezogenen Daten werden in Übereinstimmung mit dem PDPA und anderen geltenden Gesetzen Thailands erhoben, verwendet, offengelegt und verarbeitet und sind auf Zwecke beschränkt, die für meine Tätigkeit oder Beschäftigung bei PGTH angemessen notwendig und verhältnismäßig sind.
ANHANG 2
STANDARDS UND SICHERHEITSMASSNAHMEN
Von allen Mitarbeitern des Auftragnehmers auszufüllen, die Zugang zu Kundendaten oder Räumlichkeiten haben werden.
Qualitätscharta
Um Ihnen und unseren Kunden den bestmöglichen Service zu bieten, verlangen wir von allen, die mit uns zusammenarbeiten, dass sie den folgenden Bedingungen zustimmen:
- Vertreten Sie sich selbst und PGTH auf höfliche und professionelle Weise.
- Respektieren Sie Ihre Kollegen und Delegierten unabhängig von Geschlecht, Alter, Hautfarbe, Religion, Weltanschauung, Behinderung oder Familienstand gemäß unserer Politik der Chancengleichheit.
- Beachten Sie jederzeit die für unabhängige Auftragnehmer geltenden Regeln, Vorschriften und Richtlinien des Kunden.
- Halten Sie sich an die Bedingungen Ihres Vertrags.
- Informieren Sie uns so schnell wie möglich über alle Streitigkeiten oder Probleme.
Grundsatzerklärung zur Chancengleichheit
Vielfalt und Chancengleichheit beziehen sich auf menschliche Eigenschaften, die sich von unseren eigenen unterscheiden und außerhalb der Gruppen liegen, denen wir angehören. Vielfalt umfasst nicht nur Rasse, ethnische Zugehörigkeit und Geschlecht, sondern auch Fähigkeiten/Behinderungen, Bildung, Alter, soziale Schicht und viele andere Unterschiede.
PGTH verpflichtet sich zu einer Politik der Chancengleichheit für alle. Wir diskriminieren niemanden aufgrund seiner Rasse, Hautfarbe, Religion, ethnischen oder nationalen Herkunft oder aufgrund seines Geschlechts, Familienstands, einer Behinderung oder seines Alters.
Es liegt in der besonderen Verantwortung aller Vertreter von PGTH, dafür zu sorgen, dass diese Richtlinie vollständig umgesetzt wird, und sich ihrer Verantwortung und der rechtlichen Verpflichtungen bewusst zu sein, die ihnen und diesem Unternehmen obliegen. Alle Vertreter von PGTH halten sich an die Gesetze zur Diskriminierung aufgrund des Geschlechts und der Rasse. Die Diskriminierung einer Person aufgrund ihrer ethnischen Herkunft, ihres Geschlechts oder ihres Familienstands wird als schwerwiegendes Fehlverhalten angesehen und kann zur Entlassung führen.
Unternehmenseigentum und Urheberrecht
Alle schriftlichen Unterlagen, unabhängig davon, ob sie in Papierform, elektronisch oder magnetisch vorliegen, die Sie im Rahmen Ihres Vertrags mit uns erstellt oder erworben haben, sind Eigentum unseres Kunden und unterliegen gegebenenfalls dem Urheberrecht des Kunden oder unserem Urheberrecht. Bei Beendigung Ihres Vertrags mit uns oder jederzeit auf Verlangen sind Sie verpflichtet, uns alle in Ihrem Besitz befindlichen Unterlagen zurückzugeben.
Alle von Ihnen erstellten und dem Kunden vorgelegten Arbeiten sind Eigentum des Kunden. Alle von Ihnen erstellten und dem Kunden vorgelegten Arbeiten sind gemäß den geltenden Urheberrechtsgesetzen Auftragsarbeiten, die speziell vom Kunden in Auftrag gegeben wurden. Alle Ihre Beiträge zu den Arbeiten und alle Rechte, Titel und Anteile am Urheberrecht daran sind das alleinige und ausschließliche Eigentum des Kunden und unterliegen ausschließlich dem Urheberrecht im Namen des Kunden. Soweit die Arbeiten nicht als Auftragsarbeiten gelten, übertragen Sie dem Kunden das Eigentum an diesen Arbeiten, einschließlich, aber nicht beschränkt auf alle Urheberrechte und Rechte an geistigem Eigentum. Diese Rechte umfassen unter anderem das alleinige und ausschließliche Recht, das Werk in jeder Form oder jedem Medium, das jetzt oder in Zukunft existiert, oder in jeder Sprache während der gesamten Dauer des Urheberrechts daran und weltweit zu drucken, zu veröffentlichen, zu verkaufen, zu kopieren, zu vertreiben und anderen zu lizenzieren.
Passwortschutz
Passwörter sind ein wichtiger Aspekt der Computersicherheit. Ein schlecht gewähltes Passwort kann zu unbefugtem Zugriff und/oder Missbrauch der Ressourcen eines Unternehmens führen. Alle Auftragnehmer mit Zugriff auf Unternehmenssysteme sind dafür verantwortlich, geeignete Maßnahmen zur Auswahl und Sicherung ihrer Passwörter zu ergreifen. Passwörter dürfen nicht an Dritte weitergegeben werden. Alle Passwörter sind als sensible, vertrauliche Informationen zu behandeln.
Überwachung
Wir behalten uns das Recht vor, alle E-Mail-/IM- und Internetaktivitäten auf dem PGTH- oder Kundennetzwerk durch Sie zu überwachen, um die Einhaltung unserer Richtlinien und Verfahren sowie die Einhaltung der einschlägigen regulatorischen Anforderungen sicherzustellen, und Sie stimmen einer solchen Überwachung hiermit zu. Die durch eine solche Überwachung gewonnenen Informationen können als Beweismittel in Disziplinarverfahren verwendet werden.
Nutzung sozialer Netzwerke
Alle arbeitsbezogenen Themen oder Materialien, die Rückschlüsse auf die Identität eines Kunden oder Arbeitskollegen zulassen und sich nachteilig auf das Unternehmen, einen Kunden oder unsere Beziehung zu einem Kunden auswirken könnten, dürfen nicht in sozialen Netzwerken veröffentlicht werden. Das bedeutet, dass arbeitsbezogene Themen zu keiner Zeit, weder während noch außerhalb der Arbeitszeiten, auf solchen Websites veröffentlicht werden dürfen. Dies gilt auch für den Zugriff über Computer oder mobile Geräte.
RICHTLINIE ZUR BEKÄMPFUNG VON BESTECHUNG / RICHTLINIE ZUM SCHUTZ VON WHISTLEBLOWERN UND RICHTLINIE ZUR BEKÄMPFUNG VON BELÄSTIGUNG
Von allen Mitarbeitern des Auftragnehmers auszufüllen, die Zugang zu Kundendaten oder -räumen haben werden.
RICHTLINIE ZUR BEKÄMPFUNG VON BESTECHUNG
Bestechung ist eine Straftat. Das Unternehmen verbietet jede Form von Bestechung. Wir verlangen von allen, die mit unserem Geschäft in Verbindung stehen, die Einhaltung der höchsten ethischen Standards und der geltenden Gesetze zur Bekämpfung von Bestechung. Integrität und Transparenz sind für uns von größter Bedeutung, und wir tolerieren keinerlei korrupte Handlungen, unabhängig davon, ob sie von Mitarbeitern oder von Dritten begangen werden, die für das Unternehmen oder in dessen Namen handeln.
Richtlinie
Es ist allen Mitarbeitern und Personen, die in unserem Auftrag tätig sind, untersagt, direkt oder indirekt Bestechungsgelder anzubieten, zu geben, zu verlangen oder anzunehmen, d. h. Geschenke, Darlehen, Zahlungen, Belohnungen oder Vorteile, sei es in bar oder in anderer Form, anzubieten, zu gewähren, zu verlangen oder anzunehmen, um für das Unternehmen einen geschäftlichen, vertraglichen oder regulatorischen Vorteil zu erlangen oder um für eine Person oder eine mit dieser Person in Verbindung stehende Person einen persönlichen Vorteil zu erlangen, der unethisch ist.
Verdacht
Wenn wir den Verdacht haben, dass Sie eine Bestechung oder einen Bestechungsversuch begangen haben, wird eine Untersuchung durchgeführt und es können gemäß unserem Disziplinarverfahren gegebenenfalls Maßnahmen ergriffen werden, die zur Beendigung unserer Geschäftsbeziehung mit Ihnen führen können.
Berichterstattung
Wenn Sie als Mitarbeiter oder in unserem Auftrag tätige Person den Verdacht haben, dass eine Bestechung oder versuchte Bestechung stattgefunden hat, sind Sie verpflichtet, dies Ihrem Ansprechpartner bei PGTH zu melden, auch wenn Sie persönlich nicht daran beteiligt sind. Möglicherweise werden Sie gebeten, einen schriftlichen Bericht über den Vorfall zu erstellen.
Geschenke und Bewirtung
Wir sind uns bewusst, dass das Geben und Annehmen von Geschenken und Bewirtungen als Ausdruck von Freundschaft oder Wertschätzung, ohne dass dafür eine Gegenleistung erwartet wird, in unserer Branche vorkommen oder sogar gang und gäbe sein kann. Dies stellt keine Bestechung dar, sofern es angemessen ist und ordnungsgemäß dokumentiert wird. Da sich die Gesetzgebung ständig ändert, unterliegt diese Richtlinie einer Überprüfung, und das Unternehmen behält sich das Recht vor, diese Richtlinie ohne vorherige Ankündigung zu ändern.
WHISTLEBLOWER-RICHTLINIE
Unter bestimmten Umständen sind Mitarbeiter vor Nachteilen oder Kündigung geschützt, wenn sie Informationen über Organisationen, für die sie arbeiten, offenlegen.
Qualifizierende Offenlegungen
- Bestimmte Offenlegungen sind gesetzlich als „qualifizierte Offenlegungen“ vorgeschrieben. Eine „qualifizierte Offenlegung“ bezeichnet die Offenlegung von Informationen, von denen der Mitarbeiter aufrichtig und vernünftigerweise annimmt, dass sie im öffentlichen Interesse liegen und zeigen, dass das Unternehmen eine „relevante Pflichtverletzung“ begangen hat, indem es:
- eine Straftat begehen;
- die Nichteinhaltung einer gesetzlichen Verpflichtung;
- ein Justizirrtum;
- die Gesundheit und Sicherheit einer Person gefährden;
- Umweltschäden; oder
- Verschweigen von Informationen im Zusammenhang mit dem Vorstehenden.
- Diese Handlungen können in der Vergangenheit, Gegenwart oder Zukunft liegen, sodass beispielsweise eine Offenlegung zulässig ist, wenn sie sich auf Umweltschäden bezieht, die bereits eingetreten sind, gerade eintreten oder wahrscheinlich eintreten werden. Das Unternehmen wird alle Bedenken, die Sie in Bezug auf die oben genannten Angelegenheiten äußern, sehr ernst nehmen.
- Wir empfehlen Ihnen, dieses Verfahren anzuwenden, wenn Sie Bedenken hinsichtlich eines Fehlverhaltens am Arbeitsplatz haben. Wenn das Verfahren jedoch aus böswilligen Gründen oder aus persönlicher Abneigung in Anspruch genommen wird, kann dies zur sofortigen Kündigung des Arbeitsvertrags oder zu einer geringeren, den Umständen angemessenen Disziplinarmaßnahme führen.
ANHANG 3
Das Verfahren
- In erster Linie sollten Sie alle Bedenken, die Sie haben, Ihrem Kundenbetreuer oder einem Geschäftsführer melden, der die Angelegenheit streng vertraulich behandeln wird. Wenn Sie mit der Ihnen gegebenen Erklärung oder Begründung nicht zufrieden sind, sollten Sie die Angelegenheit bei der zuständigen offiziellen Organisation oder Aufsichtsbehörde vorbringen.
- Wenn Sie Ihre Bedenken nicht Ihrem Kundenbetreuer oder einem Unternehmensverzeichnis melden, sollten Sie sich direkt an die zuständige Organisation oder Stelle wenden.
Behandlung durch andere
Mobbing, Belästigung oder jede andere nachteilige Behandlung eines Kollegen, der eine berechtigte Meldung gemacht hat, ist inakzeptabel. Jeder, der sich derart verhält, muss mit Disziplinarmaßnahmen rechnen.
RICHTLINIE ZUM SCHUTZ VOR BELÄSTIGUNG
- Belästigung oder Benachteiligung aufgrund von Alter, Behinderung, Geschlechtsumwandlung, Ehe und Lebenspartnerschaft, Schwangerschaft oder Mutterschaft, Rasse, Religion oder Weltanschauung, Geschlecht oder sexueller Orientierung ist inakzeptabel.
- Persönliche Belästigung kann viele Formen annehmen, von geschmacklosen Witzen und beleidigenden Bemerkungen bis hin zu Aufforderungen zu sexuellen Handlungen, Drohungen und tatsächlicher körperlicher Gewalt. Unabhängig von ihrer Form wird persönliche Belästigung stets ernst genommen und ist am Arbeitsplatz nicht akzeptabel.
- Wir sind uns bewusst, dass persönliche Belästigungen sowohl am Arbeitsplatz als auch außerhalb auftreten können und dass diese das Arbeitsleben der Mitarbeiter ernsthaft beeinträchtigen können, indem sie ihre Arbeitsleistung beeinträchtigen oder ein stressiges, einschüchterndes und unangenehmes Arbeitsumfeld schaffen.
Richtlinie
- Wir verurteilen jede Form von persönlicher Belästigung und bemühen uns, ein Arbeitsumfeld zu schaffen, das für alle unsere Mitarbeiter angenehm ist.
- Wir haben diese Verfahren veröffentlicht, um Mitarbeiter über die Art von Verhalten zu informieren, das inakzeptabel ist, und um Mitarbeitern, die Opfer persönlicher Belästigung geworden sind, ein Mittel zur Wiedergutmachung an die Hand zu geben.
- Wir sind uns bewusst, dass wir zur Umsetzung dieser Richtlinie verpflichtet sind, und von allen Mitarbeitern wird erwartet, dass sie diese einhalten.
Beispiele für persönliche Belästigung
Persönliche Belästigung kann viele Formen annehmen, und Mitarbeiter sind sich möglicherweise nicht immer bewusst, dass ihr Verhalten eine Belästigung darstellt. Persönliche Belästigung ist unerwünschtes Verhalten eines Mitarbeiters gegenüber einem anderen. Beispiele für Belästigung sind:
- unsensible Witze und Streiche;
- anzügliche oder beleidigende Kommentare zum Aussehen;
- bewusste Ausgrenzung aus Gesprächen;
- Anzeige von beleidigenden oder anstößigen Texten oder Materialien;
- unerwünschte Berührungen; und
- beleidigende, bedrohliche oder verletzende Äußerungen oder Verhaltensweisen.
Diese Beispiele sind nicht erschöpfend, und gegen Mitarbeiter, die irgendeine Form von persönlicher Belästigung begehen, werden Disziplinarmaßnahmen auf der entsprechenden Ebene ergriffen.
ANHANG 4
RICHTLINIE ZUR BEKÄMPFUNG VON GELDWÄSCHE (AML) UND TERRORISMUSFINANZIERUNG (CFT)
Von allen Mitarbeitern des Auftragnehmers auszufüllen, die Zugang zu Kundendaten oder -räumen haben werden.
Dies sind die Richtlinien und Verfahren zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (CFT), die von PGTH in Übereinstimmung mit dem thailändischen Gesetz zur Bekämpfung von Geldwäsche B.E. 2542 (1999) und dessen Änderungen, dem Gesetz zur Terrorismusbekämpfung B.E. 2551 (2008) sowie den entsprechenden Bekanntmachungen und Richtlinien des Amtes zur Bekämpfung der Geldwäsche (AMLO) verabschiedet wurden.
PGTH verpflichtet sich, zu verhindern, dass seine Geschäftstätigkeiten als Kanal für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder andere illegale Finanzaktivitäten genutzt werden. Es werden geeignete Maßnahmen ergriffen, um solche Risiken in Übereinstimmung mit den geltenden thailändischen Gesetzen, Vorschriften und behördlichen Richtlinien zu identifizieren, zu bewerten und zu mindern.
Zu diesem Zweck:
- Die Identität aller neuen und bestehenden Auftragnehmer wird mit hinreichender Sicherheit überprüft, einschließlich der Einhaltung der Anforderungen an die Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden (CDD) gemäß den thailändischen AML-Vorschriften.
- Ein risikobasierter Ansatz wird zur Überwachung der Finanz-, Steuer- und Buchhaltungsaktivitäten von Auftragnehmern in Übereinstimmung mit den Leitlinien der AMLO angewendet.
- Alle verdächtigen Transaktionen oder Aktivitäten werden unverzüglich an die Anti-Geldwäsche-Behörde (AMLO) gemeldet, und alle AML/CFT-Aktivitäten und -Ergebnisse werden gemäß den thailändischen regulatorischen Anforderungen ordnungsgemäß dokumentiert.
AML-Verfahren
1.KUNDEN-DUE-DILIGENCE
Das Unternehmen hat eine Know-Your-Client-Richtlinie (KYC) eingeführt, um sicherzustellen, dass die Identität aller neuen und bestehenden Auftragnehmer mit hinreichender Sicherheit überprüft wird. Dies umfasst alle Einzelkunden, alle Direktoren und Aktionäre mit einer Beteiligung von 25 % oder mehr an Kundenunternehmen, alle Partner von Kundenpartnerschaften und alle Vorstandsmitglieder von Kunden-Wohltätigkeitsorganisationen. Die Identitäten werden entweder online oder persönlich oder durch eine Kombination aus beidem überprüft.
Die folgende Dokumentation kann von der Person vorgelegt werden:
Persönlich
- Entweder ein Reisepass, ein Führerschein oder ein von einer Behörde ausgestelltes Dokument mit einem übereinstimmenden Foto der Person sowie einem vollständigen Namen und Geburtsdatum, die mit den angegebenen Angaben übereinstimmen.
- Eine aktuelle Originalrechnung für Versorgungsleistungen oder ein von einer Behörde ausgestelltes Dokument, dessen Angaben und Adresse mit den von der Person angegebenen übereinstimmen.
Nicht persönlich
Wie persönlich, aber zusätzlich:
- Jedes von einer Behörde ausgestellte Dokument, das das Geburtsdatum, die thailändische Identitätskarte oder Steuernummer oder eine andere solche behördliche Kennung enthält.
Andere Formen der Identitätsbestätigung, wie beispielsweise der Nachweis einer langjährigen Beziehung zum Kunden oder eine Bürgschaftserklärung von unabhängigen und zuverlässigen Personen oder Organisationen, die seit einiger Zeit mit dem Kunden zu tun haben, können ebenfalls ein angemessenes Maß an Sicherheit bieten.
Wenn das Unternehmen die Identität eines Kunden nicht mit hinreichender Sicherheit überprüfen kann, wird es keine Geschäftsbeziehung aufbauen oder die Transaktion durchführen. Wenn ein potenzieller oder bestehender Kunde sich weigert, die oben genannten Informationen auf Anfrage bereitzustellen, oder wenn er offenbar absichtlich irreführende Informationen angegeben hat, lehnt das Unternehmen den Aufbau einer Geschäftsbeziehung oder die Durchführung der angeforderten Transaktion ab.
2.RISIKOBEWERTUNG UND LAUFENDE ÜBERWACHUNG
Das Unternehmen verfolgt bei der Überwachung der finanziellen Aktivitäten seiner Kunden einen risikobasierten Ansatz. Dies geschieht im Rahmen der Erstellung von Jahresabschlüssen oder Steuererklärungen oder bei der Durchführung anderer Geschäfte mit dem Kunden. Das Unternehmen lehnt aktiv risikoreiche Kunden ab, die wie folgt identifiziert werden:
- Kunden mit Unternehmen, die große Bargeldbeträge (d. h. 480.000 THB oder mehr oder den entsprechenden Gegenwert in Pfund Sterling) oder komplexe, ungewöhnlich große Transaktionen abwickeln.
- Kunden mit größeren einmaligen Transaktionen oder einer Reihe von Transaktionen, die vom selben Kunden innerhalb kurzer Zeit durchgeführt werden.
- Kunden mit komplexen Unternehmensstrukturen, die das Potenzial haben, die eigentlichen Begünstigten zu verschleiern.
- Kunden, die ihren Sitz in einem Hochrisikoland haben oder dort oder über dieses Land Geschäfte tätigen, oder in einem Land, das für ein erhöhtes Maß an Korruption, organisierter Kriminalität oder Drogenproduktion/-handel bekannt ist.
- Situationen, in denen die Herkunft der Mittel nicht ohne Weiteres überprüft werden kann.
- Ungewöhnliche Transaktionsmuster, die keinen offensichtlichen wirtschaftlichen oder sichtbaren rechtmäßigen Zweck haben.
- Geld, das in Gebiete mit bekanntermaßen hoher Kriminalitätsrate oder terroristischer Aktivität gesendet oder aus solchen Gebieten empfangen wird.
Das Unternehmen wird die Geschäftsbeziehungen zu seinen Kunden kontinuierlich überwachen, um sicherzustellen, dass die Dokumente, Daten oder Informationen, die die Identität des Kunden belegen, auf dem neuesten Stand sind.
Im Folgenden finden Sie Beispiele für Veränderungen in der Situation eines Kunden, die als verdächtig angesehen werden können:
Ein plötzlicher Anstieg des Geschäftsvolumens eines bestehenden Kunden;
- Ungewöhnliche Transaktionen, die nicht mit den bekannten Aktivitäten des Kunden übereinstimmen;
- Aktivitätsspitzen an bestimmten Orten oder zu bestimmten Zeiten;
- Unbekannte oder untypische Arten von Kunden oder Transaktionen.
Bei Verdachtsfällen wird der Kunde aufgefordert, die Quelle oder den Bestimmungsort der Transaktionen anzugeben und zu bestätigen, unabhängig davon, ob es sich um natürliche Personen oder wirtschaftliche Eigentümer von Unternehmen handelt. Liegt kein Verdachtsfall vor, sind keine Maßnahmen erforderlich.
3.ÜBERWACHUNG UND VERWALTUNG DER EINHALTUNG
PGTH wird die folgenden Verfahren regelmäßig überwachen, um sicherzustellen, dass sie in Übereinstimmung mit den AML/CFT-Richtlinien des Unternehmens und den Anforderungen des thailändischen Geldwäschebekämpfungsgesetzes B.E. 2542 (1999) und dessen Änderungensowie den einschlägigen Vorschriften des Amtes für Geldwäschebekämpfung (AMLO):
- Identitätsprüfung des Kunden gemäß den Anforderungen der Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden (CDD) nach thailändischem Recht;
- Meldung verdächtiger Transaktionen oder Aktivitäten an die AMLO gemäß den thailändischen AML/CFT-Vorschriften;
- Aufbewahrung von AML/CFT-bezogenen Unterlagen für den nach thailändischem Recht vorgeschriebenen Zeitraum.
PGTH wird auch alle Änderungen im AML/CFT-Regulierungsrahmen in Thailand, einschließlich Aktualisierungen von Gesetzen, Mitteilungen und Leitlinien der AMLO oder anderer zuständiger Behörden. Bei Bedarf werden die AML/CFT-Richtlinien und -Verfahren des Unternehmens aktualisiert, um die fortlaufende Einhaltung der thailändischen gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen sicherzustellen.
4.MELDUNG VERDÄCHTIGER TRANSAKTIONEN
Sobald Kenntnis oder begründeter Verdacht besteht, dass eine Transaktion Erlöse aus kriminellen Handlungen, Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung beinhaltet, wird gemäß dem thailändischen Gesetz zur Bekämpfung der Geldwäsche B.E. 2542 (1999) und seinen Änderungen eine Verdachtsmeldung (Suspicious Transaction Report, STR) bei der Anti-Geldwäsche-Behörde (Anti-Money Laundering Office, AMLO) eingereicht.
PGTH ist dafür verantwortlich, zu beurteilen, ob der Verdacht auf illegale oder verdächtige Aktivitäten ausreicht, um die Einreichung einer STR zu rechtfertigen. Alle Mitarbeiter und Auftragnehmer sind verpflichtet, solche Verdachtsfälle unverzüglich dem zuständigen Compliance-Beauftragten oder einem Vertreter der Geschäftsleitung zu melden.
Weitere Informationen zur Einreichung von STR-Anträgen und zu den Verfahren finden Sie auf der AMLO-Website:
5.AUFZEICHNUNGEN
PGTH wird Aufzeichnungen über alle Identitätsprüfungen, Transaktionsdokumente und andere AML/CFT-bezogene Informationen gemäß dem thailändischen Gesetz zur Bekämpfung der Geldwäsche B.E. 2542 (1999) und seinen Änderungen sowie den AMLO-Richtlinien aufbewahren.
Aufzeichnungen zur Überprüfung der Kundenidentität werden mindestens 5 Jahre nach Beendigung der Geschäftsbeziehung oder ab dem Datum der entsprechenden Transaktion aufbewahrt, je nachdem, welcher Zeitpunkt später liegt. PGTH stellt sicher, dass alle Dokumente, Daten oder Informationen, die die Identität des Kunden belegen, korrekt und aktuell sind.
Kopien aller Verdachtsmeldungen (STRs) sowie alle der AMLO vorgelegten Belege werden ebenfalls mindestens 5 Jahre ab dem Datum der Einreichung aufbewahrt.
Alle Aufzeichnungen werden vertraulich behandelt, sicher gespeichert und so aufbewahrt, dass sie auf Anfrage von autorisiertem Personal oder Aufsichtsbehörden umgehend abgerufen werden können.
