Allgemeine Geschäftsbedingungen für Auftragnehmer

Diese Vertragsbedingungen („Bedingungen“) werden zwischen Project Global TH Co., Ltd. („PGTH“), 117, Soi Somdet Phra Chao Tak Sin 30, Bukkhalo Sub District, Thon Buri District, Bangkok 3 und die in der zugehörigen Leistungsbeschreibung genannte Person oder Gesellschaft mit beschränkter Haftung, im Folgenden als „Auftragnehmer” 

 

DEFINITIONEN 

„Kunde“  als derjenige, für den die endgültigen Dienstleistungen gemäß der Leistungsbeschreibung erbracht werden 

„Dienstleistungen“  Dienstleistungen, zu deren Erbringung sich der Auftragnehmer gegenüber PGTH und seinen Kunden verpflichtet hat 

Engagement“ bezeichnet das in der Leistungsbeschreibung festgelegte Engagement. 

Auftrag“  bezeichnet die in einer schriftlichen Anweisung des Kunden/PGTH festgelegte Zuweisung. 

„Leistungsbeschreibung“ oder „SOW(s)“  bezeichnet das/die Dokument(e), das/die PGTH dem Auftragnehmer ausstellt, um den Auftrag des Auftragnehmers beim Kunden zu bestätigen und zusätzliche Details dieses Auftrags darzulegen. 

„Tag(e)“  ein Arbeitstag ohne nationale Feiertage, Bankfeiertage oder Wochenenden (als internationaler Bezugspunkt dient der thailändische Arbeitstagkalender) 

 

ES WIRD HIERMIT VEREINBART, wie folgt 

1. Bestellungen 

1.1 Alle von PGTH für den Auftragnehmer erteilten Aufträge werden durch eine Leistungsbeschreibung bestätigt, in der alle Einzelheiten der Dienstleistungen dieser Geschäftsbedingungen aufgeführt sind. 

1.2 Der Auftragnehmer erklärt sich damit einverstanden, E-Mails und elektronische Nachrichten, z. B. WhatsApp oder SMS, als Kommunikationsmittel für geschäftliche Anforderungen und Dienstleistungen von PGTH und seinen Kunden zu akzeptieren. Die gesamte Kommunikation über dieses Medium erfolgt über die E-Mail-Adresse oder Mobiltelefonnummer, die der Auftragnehmer bei der Registrierung angegeben hat. 

 

2. Beziehung 

Beziehung zwischen Auftragnehmer und Projekt Global TH Co., Ltd.  

2.1 PGTH wird die Dienste des Auftragnehmers nur bei Bedarf in Anspruch nehmen. Dies führt dazu, dass die Arbeiten je nach den spezifischen Anforderungen der Leistungsbeschreibung zu unterschiedlichen Arbeitszeiten oder an unterschiedlichen Tagen ausgeführt werden. 

2.2 Der Auftragnehmer wird zu keinem Zeitpunkt als Mitarbeiter von PGTH oder eines Kunden von PGTH angesehen oder behandelt. Weder PGTH noch der Auftragnehmer betrachten ihre Partnerschaft als „exklusiv“ und genießen daher keinen Vorzugsstatus. 

2.3 Es wird davon ausgegangen, dass der Auftragnehmer selbstständig oder eine Gesellschaft mit beschränkter Haftung ist. Dementsprechend haftet PGTH zu keinem Zeitpunkt für lokale Lohnsteuern oder Sozialversicherungsbeiträge (oder ähnliche lokale Abgaben), die dem Auftragnehmer aufgrund der Ausführung von Arbeiten für PGTH gemäß diesen Geschäftsbedingungen entstehen, und der Auftragnehmer hat PGTH hierfür vollständig zu entschädigen. 

Berichterstattung und Kommunikation 

2.4 Der Auftragnehmer kann einen Auftrag direkt vom Kunden (Auftrag) erhalten, wenn die Dienstleistungen benötigt werden. Alle Aufträge werden vom Kunden oder von PGTH schriftlich bestätigt. Arbeitsergebnisse und Korrespondenz werden vom Auftragnehmer direkt an den Kunden übermittelt.    

2.5 Der Auftragnehmer folgt den Anweisungen des Auftraggebers hinsichtlich Stil und Format aller Materialien/Arbeitsergebnisse, die im Rahmen der Dienstleistungen erstellt werden. Der Auftragnehmer versteht und akzeptiert, dass der Auftraggeber nach eigenem Ermessen alle Arbeitsergebnisse überarbeiten, bearbeiten, ändern und verwenden sowie alle Arbeitsergebnisse allein oder in Kombination mit anderen schriftlichen oder grafischen Inhalten verwenden kann. 

2.6 Der Auftragnehmer verpflichtet sich:  

a) dem Kunden vor der Vorlage des Arbeitsergebnisses alle familiären, vertraglichen, treuhänderischen oder finanziellen Beziehungen zu Personen oder Unternehmen offenlegen, die in dem Arbeitsergebnis erscheinen oder bei denen vernünftigerweise zu erwarten ist, dass sie den Eindruck von Befangenheit oder Eigeninteresse erwecken könnten,  

b) dem Auftraggeber offenlegen, ob der Auftragnehmer im Zusammenhang mit dem Arbeitsergebnis eine Vergütung oder eine andere Form der Gegenleistung von einem Dritten erhalten hat oder zugesagt bekommen hat,  

c) dem Kunden ähnliche Dienstleistungen oder ähnliche Aufgaben offenzulegen, die der Auftragnehmer für andere Organisationen erbracht hat oder erbringen wird, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Arbeiten für andere Nachrichtenorganisationen oder die Veröffentlichung eines Buches; und  

d) keine Entwürfe oder Vorabversionen des Arbeitsergebnisses an Dritte weiterzugeben und alle Mitteilungen mit dem Kunden streng vertraulich zu behandeln. 

 

3. Ausgaben  

3.1 Die Kosten sollten nach Möglichkeit vom Auftragnehmer im Voraus prognostiziert und vorgeschlagen und vom Kunden schriftlich genehmigt werden. Ungeachtet des Vorstehenden kann der Kunde angemessene, unvorhergesehene zusätzliche Kosten, die während oder nach einem Auftrag entstehen, von Fall zu Fall genehmigen. Der Auftragnehmer sollte sich nach besten Kräften bemühen, den Kunden über zusätzliche Kosten zu informieren und so schnell wie möglich eine Genehmigung einzuholen. Genaue Spesenabrechnungen müssen gemäß Abschnitt 5 zum richtigen Zeitpunkt zusammen mit den Rechnungen eingereicht werden.  

 

4. Gewährleistung und Freistellung durch den Auftragnehmer 

4.1 Der Auftragnehmer verpflichtet sich, alle Verfahren und Arbeitsanweisungen von PGTH einzuhalten, die Teil seiner Verpflichtung sind, seinen Kunden ein Höchstmaß an Qualität und Service zu bieten. 

4.2 Der Auftragnehmer stellt PGTH von folgenden Ansprüchen frei und hält PGTH schadlos:  

a) Alle Ansprüche, die Dritte (einschließlich, zur Vermeidung von Zweifeln, alle Kunden von PGTH oder von diesen Kunden beauftragte Personen) gegenüber PGTH im Zusammenhang mit einem Auftrag geltend machen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf alle Kosten, Schäden, Gebühren, Urteile, Ausgaben und Haftungsansprüche, die PGTH im Zusammenhang mit solchen Ansprüchen entstehen. 

 b) Alle Klagen, Verfahren, Kosten, Ansprüche, Forderungen, Urteile, Geldstrafen, Anordnungen und Verbindlichkeiten, die im Zusammenhang mit der Erbringung der Dienstleistungen durch den Auftragnehmer gemäß der Leistungsbeschreibung entstehen. 

4.3 Die Entschädigungsverpflichtungen zwischen Auftragnehmer und Auftraggeber sind in der Leistungsbeschreibung festgelegt. 

 

5. Zahlungsbedingungen 

5.1 Zahlungen erfolgen in THB-Dollar oder der vereinbarten Währung, vorbehaltlich einer autorisierten Rechnung oder einer genehmigten Spesenabrechnung. Die Zahlung erfolgt innerhalb von 14 Tagen ab dem Freitag der Woche, in der die Rechnung vom Kunden von PGTH zur Zahlung genehmigt wurde. Die Zahlung wird nur nach Vorlage einer gültigen entsprechenden Rechnung bearbeitet. Der Satz kann vom Kunden nach schriftlicher Mitteilung von Zeit zu Zeit geändert werden. 

5.2 Rechnungen, die vom Auftragnehmer nach Ablauf von 60 Tagen nach Fertigstellung der Dienstleistungen eingereicht werden, werden von PGTH möglicherweise nicht bezahlt.  

 

6. Preis 

Der Preis, zu dem die untervergebenen Dienstleistungen zwischen den Parteien vereinbart werden, ist in der Leistungsbeschreibung enthalten. Die Zahlung erfolgt in der vereinbarten Währung.  

 

7. Kündigung 

7.1 Jede Partei kann diese Bedingungen jederzeit mit einer Frist von mindestens dreißig Tagen durch schriftliche Mitteilung an die andere Partei kündigen (30) Tagen. Bestimmungen, die aufgrund ihrer Bedingungen oder ihrer Natur über die Erfüllung, Beendigung oder Ablauf dieser Bedingungen überdauern sollen, überdauern die Erfüllung, Beendigung oder den Ablauf dieser Bedingungen und bleiben in vollem Umfang in Kraft und wirksam, einschließlich, aber nicht beschränkt auf die Bestimmungen zu Lizenz, Freistellung, Haftungsbeschränkung und Vertraulichkeit gemäß diesen Bedingungen. 

7.2 Auf Wunsch des Kunden kann PGTH den Auftragnehmer jederzeit ohne Haftung anweisen, die Arbeit an einem Auftrag/einer Aufgabe einzustellen, wenn: 

a) Der Auftragnehmer hat gegen die Regeln, Vorschriften oder Richtlinien des Auftraggebers verstoßen; 

b) Der Auftraggeber hat Grund zu der Annahme, dass der Auftragnehmer eine für ihn geltende Vertraulichkeitsverpflichtung nicht eingehalten hat; 

c) Der Auftragnehmer wird zahlungsunfähig, aufgelöst oder Gegenstand eines Insolvenzantrags; 

d) Der Auftragnehmer erweist sich aus irgendeinem Grund für den Auftraggeber oder PGTH als unbefriedigend. 

 7.3 Der Auftragnehmer erkennt an, dass im Falle einer Kündigung des Vertrags zwischen PGTH und dem Kunden aus irgendeinem Grund diese Bedingungen mit sofortiger Wirkung und ohne Haftung gegenüber PGTH enden. 

 

8. Vollständige Vereinbarung 

8.1 Diese Bedingungen, einschließlich der Leistungsbeschreibung, stellen die gesamte Vereinbarung zwischen den Parteien dar. Alle Änderungen bedürfen der Schriftform und müssen zwischen den Parteien vereinbart werden. 

8.2 Sollte eine Bestimmung dieser Geschäftsbedingungen von einem Gericht oder einer anderen zuständigen Behörde ganz oder teilweise für ungültig oder nicht durchsetzbar erklärt werden, so bleibt die Gültigkeit der übrigen Bestimmungen dieser Geschäftsbedingungen und der Rest der betreffenden Bestimmung davon unberührt. 

 

9. Vertraulichkeit 

9.1 Durch den Abschluss dieses Vertrags kann der Auftragnehmer von Zeit zu Zeit Kenntnis von vertraulichen Informationen erhalten. 

9.2 PGTH betrachtet die folgenden Kategorien von Informationen als Beispiele für Materialien, die als vertraulich gelten würden:  

 a) CKunden oder einzelne Namen 

b) Preisgestaltung und Tarifstruktur 

c) Lieferanten- oder Kundenvereinbarungen 

d) Technische Entwicklungen 

e) Mitarbeiterunterlagen und Finanzunterlagen 

f) Vom Auftragnehmer für einen Kunden erstellte schriftliche Inhalte 

g) Anweisungen von Kunden oder PGTH an den Auftragnehmer 

h) Unveröffentlichtes Material zur Nachrichtenbeschaffung, Einzelheiten zu Werbe-, Marketing- oder Verkaufsförderungskampagnen, die der Kunde durchführen wird; Informationen zu Expansionsplänen, Geschäftsstrategien, Marketingplänen und Umsatzprognosen des Kunden; Einzelheiten zu den Mitarbeitern und Führungskräften des Kunden; vertrauliche Berichte oder Forschungsergebnisse, die vom Kunden in Auftrag gegeben oder ihm zur Verfügung gestellt wurden; alle Geschäftsgeheimnisse oder sonstigen vertraulichen oder geschützten Informationen, die sich im Besitz des Kunden oder seiner verbundenen Unternehmen befinden, von diesen entwickelt wurden oder von diesen gehalten werden und sich auf deren Geschäftstätigkeit oder Geschäftsbeziehungen beziehen. 

 

Die obige Liste ist ein Leitfaden und erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Keine der Parteien darf ohne vorherige schriftliche Zustimmung der anderen Partei separate öffentliche Erklärungen zu diesen Bedingungen oder deren Inhalt abgeben. Diese Beschränkungen gelten auch nach Beendigung dieser Bedingungen ohne zeitliche Begrenzung weiter, jedoch nicht für Informationen oder Kenntnisse, die später auf andere Weise als durch unbefugte Offenlegung durch den Auftragnehmer öffentlich bekannt werden. 

 9.3 Als Bedingung dieses Vertrags wird der Auftragnehmer während der Laufzeit dieses Vertrags und auch nach dessen Beendigung keine vertraulichen Informationen, Finanzdaten oder sonstigen Informationen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf die in den Absätzen 9.1 oder 9.2 genannten Informationen, oder sonstige Produkte oder Systeme von PGTH, dessen Muttergesellschaft oder verbundenen Unternehmen oder sonstigen Organisationen oder Personen, mit denen er im Rahmen seiner Tätigkeit in Kontakt kommt, offenlegen oder in irgendeiner Weise nutzen oder davon profitieren. 

9.4 Alle Notizen, Memos oder sonstigen Unterlagen, die sich auf das Geschäft von PGTH beziehen, bleiben Eigentum von PGTH und sind zusammen mit allen Kopien auf Verlangen und im Falle der Beendigung dieses Vertrags an PGTH zurückzugeben. 

9.5 Der Auftragnehmer darf ohne vorherige schriftliche Zustimmung des Kunden in keinem Fall in Marketing-, Werbe-, Pressemitteilungen oder öffentlichen Erklärungen auf den Kunden oder dessen verbundene Unternehmen verweisen oder den Namen oder die Marken des Kunden oder dessen verbundener Unternehmen oder ähnliche Bezeichnungen oder Marken verwenden. Der Auftragnehmer darf jedoch darf der Auftragnehmer: (i) nach der ersten Veröffentlichung der Arbeit beiläufige, nicht abwertende, nicht kritische und nicht vertrauliche Verweise auf die Arbeit machen; oder (ii) vertrauliche Informationen an Vertreter des Auftragnehmers weitergeben, die über die Vertraulichkeitsverpflichtungen informiert wurden und sich zu deren Einhaltung verpflichten, sich verpflichten, die vertraulichen Informationen nicht weiterzugeben, und die Informationen benötigen, um den Auftragnehmer gemäß der Vereinbarung zu beraten. 

9.6 Der Auftragnehmer wird auf das thailändische Gesetz zum Schutz personenbezogener Daten (PDPA) hingewiesen. Alle Daten zu lebenden Personen, unabhängig davon, ob sie bei PGTH beschäftigt sind oder nicht, die vom Auftragnehmer im Rahmen der Geschäftstätigkeit von PGTH verarbeitet oder gespeichert werden, sind als vertraulich zu behandeln. Sie dürfen nicht an unbefugte Personen weitergegeben oder für Zwecke verwendet werden, die nicht unter das oben genannte Gesetz fallen. 

 

10. Nichtverzicht 

10.1 Ein Verzicht von PGTH auf die Geltendmachung einer Verletzung einer Bestimmung dieser Geschäftsbedingungen gilt nicht als Verzicht auf die Geltendmachung einer späteren Verletzung derselben oder einer anderen Bestimmung. 

10.2 Die in Klausel 7 genannten Rechte zur Kündigung dieser Geschäftsbedingungen beeinträchtigen nicht die sonstigen Rechte oder Rechtsmittel von PGTH in Bezug auf den betreffenden Verstoß oder einen anderen Verstoß. 

10.3 Bei Beendigung dieser Geschäftsbedingungen aus irgendeinem Grund, vorbehaltlich anderslautender Bestimmungen in diesen Geschäftsbedingungen und vorbehaltlich aller vor der Beendigung entstandenen Rechte oder Pflichten, hat keine der Parteien gegenüber der anderen Partei weitere Verpflichtungen gemäß diesen Geschäftsbedingungen. 

 

11. Status und Steuerpflicht 

 11.1 Der Auftragnehmer erkennt an, dass er als unabhängiger Auftragnehmer tätig ist, und der Auftragnehmer erkennt an, dass nichts in diesen Bedingungen eine Beziehung als Angestellter, Vertreter, Direktor oder Partner von PGTH und/oder dem Kunden begründet oder suggeriert; daher haben der Auftragnehmer und sein Personal keinen Anspruch auf die von PGTH oder dem Kunden angebotenen Leistungen.   

11.2 Diese Bedingungen stellen einen Vertrag über die Erbringung von Dienstleistungen dar und keinen Arbeitsvertrag. Dementsprechend ist der Auftragnehmer in vollem Umfang verantwortlich für und hält PGTH schadlos in Bezug auf: 

a) Alle Einkommenssteuern, Sozialversicherungsbeiträge (lokale Entsprechung) und sonstigen Verbindlichkeiten, Abzüge, Beiträge, Bewertungen oder Forderungen, die sich aus der Erbringung der Dienstleistungen oder aus Zahlungen oder Leistungen ergeben, die die Person im Zusammenhang mit den Dienstleistungen erhält, sofern eine solche Rückforderung nicht gesetzlich verboten ist. Der Auftragnehmer stellt PGTH ferner von allen angemessenen Kosten, Ausgaben und Strafen, Bußgeldern oder Zinsen frei, die PGTH im Zusammenhang mit oder als Folge solcher Verbindlichkeiten, Abzüge, Beiträge, Veranlagungen oder Forderungen entstehen oder zu zahlen sind.  

b) Jegliche Haftung, die sich aus arbeitsrechtlichen Ansprüchen oder Ansprüchen aufgrund des Arbeitnehmerstatus (einschließlich angemessener Kosten und Aufwendungen) ergibt, die von der Person oder einem Stellvertreter gegen PGTH geltend gemacht werden und die sich aus oder im Zusammenhang mit der Erbringung der Dienstleistungen ergeben.  

 11.3 PGTH kann nach eigenem Ermessen diese Entschädigung (ganz oder teilweise) durch Abzug von den an den Auftragnehmer zu leistenden Zahlungen erfüllen. 

11.4 Weder der Auftragnehmer noch seine Mitarbeiter sind befugt, und der Auftragnehmer darf nicht und muss sicherstellen, dass keiner seiner Mitarbeiter Zusicherungen macht, Verbindlichkeiten eingeht oder Verträge oder Vereinbarungen abschließt, die PGTH oder den Kunden in finanzieller oder anderer Hinsicht binden. 

11.5 Diese Bedingungen ernennen den Auftragnehmer oder das Personal nicht zu Vertretern von PGTH oder dem Kunden und begründen auch keine Partnerschaft oder Joint Venture oder führen in irgendeiner Weise zu einer Verpflichtung von PGTH oder dem Kunden in Bezug auf die Haftung des Auftragnehmers oder des Personals. 

11.6 Diese Bedingungen stellen keinen Arbeitsvertrag für irgendeinen Zweck dar, und der Auftragnehmer ist allein verantwortlich für die Sozialversicherungsbeiträge für das gesamte Personal sowie für alle Steuern, die in Bezug auf die gemäß diesen Bedingungen gezahlten Honorare und Erstattungen zu entrichten sind, und wird PGTH und/oder den Kunden von allen Ansprüchen freistellen, die von den zuständigen Behörden gegen sie geltend gemacht werden könnten. 

11.7 Während der Laufzeit dieser Bedingungen widmet der Auftragnehmer (sofern er nicht durch Unfall oder Krankheit daran gehindert ist) seine Zeit, Aufmerksamkeit und Fähigkeiten den Geschäften von PGTH in dem Umfang, der für die ordnungsgemäße Erbringung seiner Dienstleistungen als Auftragnehmer oder Personal erforderlich ist. Dies hindert den Auftragnehmer jedoch nicht daran, in ähnlicher oder anderer Funktion für andere Personen, Firmen oder Unternehmen tätig zu werden (vorbehaltlich der Vertraulichkeits-, Exklusivitäts- und Einschränkungsklauseln in diesen Bedingungen). 

11.8 Der Auftragnehmer darf keine Empfehlungen an einen Kunden aussprechen, die einem Dritten zugutekommen oder diesen einbeziehen, an dem der Auftragnehmer oder eine mit ihm eng verbundene Person ein finanzielles oder materielles Interesse hat, und muss dafür sorgen, dass auch sein Personal dies nicht tut, es sei denn, er hat dieses Interesse PGTH und dem Kunden vollständig offengelegt und PGTH hat seine schriftliche Zustimmung erteilt.  Alle vertraglichen Schutzmaßnahmen, die PGTH in diesen Bedingungen gewährt oder vorbehält, einschließlich Gewährleistungen, Haftungsbeschränkungen, Rechtsbehelfe, Entschädigungen und Vertraulichkeit, kommen dem Kunden zugute und sind zu dessen Gunsten bestimmt. 

11.9 Diese Bedingungen und alle Streitigkeiten oder Ansprüche (einschließlich außervertraglicher Streitigkeiten oder Ansprüche) gegen oder von PGTH, die sich aus oder im Zusammenhang mit ihnen oder ihrem Gegenstand oder ihrer Entstehung ergeben, unterliegen thailändischem Recht und sind ausschließlich vor thailändischen Gerichten zu entscheiden. 

 

 

 

 

ANHANG 1

AML 

Für alle Mitarbeiter des Auftragnehmers, die Zugang zu Kundendaten oder -räumen haben 

 

 

Richtlinien und Verfahren zur Bekämpfung von Geldwäsche 

Dies sind die Richtlinien und Verfahren zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (CFT), die von PGTH in Übereinstimmung mit dem thailändischen Gesetz zur Bekämpfung von Geldwäsche B.E. 2542 (1999) und dessen Änderungen, dem Gesetz zur Terrorismusbekämpfung B.E. 2551 (2008) sowie den entsprechenden Bekanntmachungen und Richtlinien des Amtes zur Bekämpfung der Geldwäsche (AMLO) verabschiedet wurden. 

PGTH verpflichtet sich, zu verhindern, dass seine Geschäftstätigkeiten als Kanal für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder andere illegale Finanzaktivitäten genutzt werden. Es werden geeignete Maßnahmen ergriffen, um solche Risiken in Übereinstimmung mit den geltenden thailändischen Gesetzen, Vorschriften und behördlichen Richtlinien zu identifizieren, zu bewerten und zu mindern. 

 

Zu diesem Zweck: 

  • Die Identität aller neuen und bestehenden Auftragnehmer wird mit hinreichender Sicherheit überprüft, einschließlich der Einhaltung der Anforderungen zur Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden (CDD) gemäß den thailändischen AML-Vorschriften. 
  • In Übereinstimmung mit den Leitlinien der AMLO wird ein risikobasierter Ansatz zur Überwachung der Finanz-, Steuer- und Buchhaltungstätigkeiten von Auftragnehmern angewendet. 
  • Alle verdächtigen Transaktionen oder Aktivitäten werden unverzüglich an die Anti-Geldwäsche-Behörde (AMLO) gemeldet, und alle AML/CFT-Aktivitäten und -Ergebnisse werden gemäß den thailändischen regulatorischen Anforderungen ordnungsgemäß dokumentiert. 

 

AML-Verfahren  

1. Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden (CDD) 

PGTH hat ein Rahmenwerk für die Kundenidentifizierung (KYC) und die Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden (CDD) gemäß den geltenden AML/CFT-Gesetzen und -Vorschriften Thailands eingerichtet, darunter das Gesetz zur Bekämpfung der Geldwäsche B.E. 2542 (1999) (in der geänderten Fassung), relevante AMLO-Mitteilungen und Leitlinien, die vom Amt zur Bekämpfung der Geldwäsche (AMLO) herausgegeben wurden. 

Dieser Rahmen gewährleistet, dass die Identität aller neuen und bestehenden Auftragnehmer vor der Aufnahme einer Geschäftsbeziehung oder der Durchführung von Transaktionen auf einer angemessenen, risikobasierten und dokumentierten Sicherheitsstufe überprüft wird.  

CDD wird durchgeführt für: 

  • Alle einzelnen Auftragnehmer; 
  • Alle Direktoren und Aktionäre mit einer wirtschaftlichen Beteiligung von mindestens 25 % oder Kontrollbefugnis über eine vertragschließende Einheit; 
  • Alle Partner von Personengesellschaften; und 
  • Alle Vorstandsmitglieder, Treuhänder oder leitenden Personen von Wohltätigkeitsorganisationen oder gemeinnützigen Organisationen, sofern zutreffend. 

Dokumentationsanforderungen 

a. Persönliche Überprüfung

Einzelpersonen können Folgendes vorlegen: 

  • Ein gültiger Reisepass, thailändischer Personalausweis, Führerschein oder ein anderer amtlicher Lichtbildausweis, aus dem der vollständige Name und das Geburtsdatum der Person hervorgehen. 
  • Eine aktuelle (innerhalb der letzten 3 Monate) Strom-, Gas- oder Wasserrechnung, ein Kontoauszug oder ein amtliches Schreiben, auf dem die Wohnadresse der Person angegeben ist. 

b. Nicht-persönliche Überprüfung

Für das Remote-Onboarding sind folgende Unterlagen erforderlich: 

  • Die gleichen Ausweisdokumente wie bei der persönlichen Überprüfung; und 
  • Ein zusätzliches, von einer Behörde ausgestelltes Dokument oder eine Urkunde, das/die das Geburtsdatum der Person, die thailändische Personenidentifikationsnummer (13-stellige ID-Nummer), die Steueridentifikationsnummer oder eine andere offiziell anerkannte Kennung (z. B. Auszug aus dem Hausregister (Tabien Baan), Arbeitserlaubnis oder Steuerunterlagen, sofern zutreffend) bestätigt. 

Zusätzliche Sicherheitsvorkehrungen können (gemäß den AMLO-Vorschriften und den Leitlinien der Bank of Thailand) Folgendes umfassen: 

  • Unabhängige Überprüfung anhand zuverlässiger und unabhängiger Quellen (z. B. Datenbank des Ministeriums für Provinzverwaltung (DOPA), Aufzeichnungen des Finanzministeriums oder andere relevante Regierungsdatenbanken); 
  • Nachweis einer bestehenden oder langjährigen Beziehung zum Kunden; 
  • Eine Bestätigung oder eine Bürgschaftserklärung einer zuverlässigen und seriösen Person oder Organisation, die eine etablierte geschäftliche oder berufliche Beziehung zum Kunden unterhält. 

Nichtverifizierung 

Wenn PGTH die Identität eines Auftragnehmers nicht mit hinreichender Sicherheit überprüfen kann, wird keine Geschäftsbeziehung aufgebaut und keine Transaktion durchgeführt. 

Wenn ein potenzieller oder bestehender Kunde: 

  • die Bereitstellung der erforderlichen Informationen/Unterlagen verweigert oder 
  • scheint falsche, unvollständige oder irreführende Informationen zu liefern, 

PGTH wird die Aufnahme oder Fortsetzung der Geschäftsbeziehung oder die Durchführung der Transaktion ablehnen. Gegebenenfalls wird PGTH die Umstände prüfen und erwägen, gemäß den thailändischen regulatorischen Anforderungen über die Meldestelle für verdächtige Transaktionen (STRO) einen Verdachtsbericht (STR) an die Anti-Geldwäsche-Behörde (AMLO) zu übermitteln. 

 

2. Überwachung und Verwaltung der Compliance 

PGTH wird die folgenden Verfahren regelmäßig überwachen, um sicherzustellen, dass sie in Übereinstimmung mit den AML/CFT-Richtlinien des Unternehmens und den Anforderungen des thailändischen Geldwäschebekämpfungsgesetzes B.E. 2542 (1999) und seinen Änderungen sowie den einschlägigen Vorschriften des Anti-Money Laundering Office (AMLO) durchgeführt werden: 

  • Identitätsprüfung des Kunden gemäß den Anforderungen der Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden (CDD) nach thailändischem Recht; 
  • Meldung verdächtiger Transaktionen oder Aktivitäten an die AMLO gemäß den thailändischen AML/CFT-Vorschriften; 
  • Aufbewahrung von AML/CFT-bezogenen Unterlagen für den nach thailändischem Recht vorgeschriebenen Zeitraum. 

PGTH wird auch alle Änderungen im AML/CFT-Regulierungsrahmen in Thailand aktiv überwachen, einschließlich Aktualisierungen von Gesetzen, Mitteilungen und Leitlinien der AMLO oder anderer zuständiger Behörden. Bei Bedarf werden die AML/CFT-Richtlinien und -Verfahren des Unternehmens aktualisiert, um die fortlaufende Einhaltung der thailändischen gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen sicherzustellen. 

 

3. Meldung verdächtiger Aktivitäten 

Sobald Kenntnis oder begründeter Verdacht besteht, dass eine Transaktion Erlöse aus kriminellen Handlungen, Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung beinhaltet, wird gemäß dem thailändischen Gesetz zur Bekämpfung der Geldwäsche B.E. 2542 (1999) und seinen Änderungen eine Verdachtsmeldung (Suspicious Transaction Report, STR) bei der Anti-Geldwäsche-Behörde (Anti-Money Laundering Office, AMLO) eingereicht. 

PGTH ist dafür verantwortlich, zu beurteilen, ob der Verdacht auf illegale oder verdächtige Aktivitäten ausreicht, um die Einreichung einer STR zu rechtfertigen. Alle Mitarbeiter und Auftragnehmer sind verpflichtet, solche Verdachtsfälle unverzüglich dem zuständigen Compliance-Beauftragten oder einem Vertreter der Geschäftsleitung zu melden. 

Weitere Informationen zur Einreichung von STR-Anträgen und zu den Verfahren finden Sie auf der AMLO-Website: 

https://www.amlo.go.th 

 

4. Aufbewahrung von Unterlagen 

PGTH wird Aufzeichnungen über alle Identitätsprüfungen, Transaktionsdokumente und andere AML/CFT-bezogene Informationen gemäß dem thailändischen Gesetz zur Bekämpfung der Geldwäsche B.E. 2542 (1999) und seinen Änderungen sowie den AMLO-Richtlinien aufbewahren. 

Aufzeichnungen zur Überprüfung der Kundenidentität werden mindestens 5 Jahre nach Beendigung der Geschäftsbeziehung oder ab dem Datum der entsprechenden Transaktion aufbewahrt, je nachdem, welcher Zeitpunkt später liegt. PGTH stellt sicher, dass alle Dokumente, Daten oder Informationen, die die Identität des Kunden belegen, korrekt und aktuell sind: 

  • Ab dem Datum der Beendigung der Geschäftsbeziehung für CDD- und KYC-Informationen; oder 
  • Ab dem Datum der Transaktion für transaktionsbezogene Aufzeichnungen. 

PGTH stellt sicher, dass alle Dokumente, Daten und Informationen, die als Nachweis der Kundenidentität aufbewahrt werden, auf dem neuesten Stand gehalten werden, wobei gegebenenfalls regelmäßige Überprüfungen durchgeführt werden. 

Kopien aller Verdachtsmeldungen (STRs) sowie alle der AMLO vorgelegten Belege werden ebenfalls mindestens 5 Jahre ab dem Datum der Einreichung aufbewahrt. 

Alle Datensätze werden: 

  • vertraulich behandelt und nur von autorisiertem Personal eingesehen werden, 
  • sicher gespeichert, sodass sie vor Verlust, unbefugtem Zugriff oder Manipulation geschützt sind, und 
  • ohne unangemessene Verzögerung abrufbar, um Audits, behördliche Inspektionen oder Strafverfolgungsersuchen zu unterstützen. 

Mit der Unterzeichnung der zu diesen Allgemeinen Geschäftsbedingungen gehörenden Leistungsbeschreibung erklären Sie sich mit deren vollständigem Inhalt einverstanden.